首页>人文财经>思享汇

科研“松绑”政策执行到位尚需补短板

作者:韩凤芹 史卫 来源:中国财经报 发布时间:2018-09-20

  国务院近日印发《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》(以下简称“若干措施”),以“能放尽放”的原则赋予科研人员空前的人财物自主支配权,极大地减轻了科研人员在课题申报、预算编制、绩效考核等方面的负担。管理体制的“松绑”,对科研管理工作的要求不是放松了,而是提出了更高的要求,特别是管理思维与管理方式亟需改变。要合理借鉴发达国家经验,构建完善以“同行评议”为基础的绩效评价体系,让“松绑”政策真正结出硕果,“放”出科研强国。

  我国科研管理体制迎来空前宽松的环境  

  近年来,党中央、国务院陆续出台《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》等“重磅”文件。国务院近日又颁布“若干措施”,“松绑放权”力度不断加强,为我国科研人员营造了空前宽松的研究环境。

  科研行为的完全自主权。此前推出的一系列“松绑”政策,已经打破“打酱油的钱不能买醋”的界限,扩大了预算调节权。“若干措施”更进一步扩大了科研人员在经费使用方面的自主权,某种程度上说,我国科研工作者的科研经费自主权比国外科学家更大,如在科研仪器设备采购方面可突破现有程序。“若干措施”进一步提出,对科研急需的设备和耗材可不进行招投标程序,特事特办,增强了采购的灵活性和便利性。

  非科研事务负担大幅减轻。此前改革已经简化了部分预算编制科目,对于不超过直接费用10%的,不需要提供预算测算依据。“若干措施”在项目申报方面精筒要求,减少不必要的申报材料。并要求开展筒化科研项目经费预算编制试点,进一步精简合并其他直接费用科目。项目直接费用中除设备费外,其他费用只提供基本测算说明,不提供明细。在课题评审方面,此前已经提出精简检查评审,推进检查结果共享,减少检查数量,改进检查方式,并放宽对科研结余资金的管理,规定结余资金可结转下一年度继续使用。“若干措施”进一步推行材料一次报送制度,减少评价的中间环节,合并财务验收和技术验收,由项目承担单位自主选择具有资质的第三方中介机构进行一次性综合绩效评价。在监督检查方面,制定统一的年度监督检查计划,在相对集中时间内开展联合检查。主要是减少科研项目实施周期内的各种评估、监督、检查、审计,避免对同一个项目、同一年度内多头重复检查。此前已经提出要建立科研财务助理制度,把科研人员从繁琐的非科研活动中解放出来。“若干措施”进一步要求加快建立健全学术助理和财务助理制度,并允许采取更灵活的形式,如采取购买服务的方式来购买财会等专业服务。

  经济激励力度不断提升。此前有关科研管理改革政策,已明确对研究辅助人员的劳务费不设比例限制,可在间接费用中提取科研人员的绩效支出,并取消绩效支出比例限制。“若干措施”突破了长期以来科研人员不得在科研经费中领取劳务费的限制,规定承担国家关键领域核心技术攻关任务的科研人员可以过科研经费提高收入;对于全时全职承担任务的团队负责人以及引进的高端人才,实行“一项一策、清单式管理和年薪制”。这是针对长期以来我国科研人员收入水平低出台的创新性政策,其实质是让科研人员能安心科研。在支持基础研究方面,“若干措施”提出开展机构分类评价改革,完善稳定性支持经费和竞争性支持经费相协调的保障机制。对于基础前沿研究类机构,要适当提高人员的经费补助标准、保障合理的待遇,使科研人员长期稳定地从事基础研究。具体包括从稳定支持经费中提取20%的奖励经费、对设备依赖程度低和实验材料耗费少的基础研究项目还可适当提高间接费比例。在支持科技成果转化方面,“若干措施”要求加大高校、科研院所和国有企业科研人员科技成果转化股权激励力度,并提出开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点。

  宽松政策亟需夯实地基“接下来、放下去”  

  和发达国家相比,我国科技实力还有明显差距。“若干措施”就是在这样的背景下推出的,一系列“松绑放权”目的就是要为科研人员营建宽松的环境。这种空前的政策“松绑”,实际上为科研经费管理工作带来更大难题:如何切实把这些松绑政策落到实处;如何做好科研工作的绩效评价,把财政资金花到实处。

  制度落地亟需放权科研院所。 “若干措施”还属于顶层设计,要落地生根,必然要由基层单位来执行,要有相应改革来配套衔接,各种“放权”措施也要基层单位接下来、放下去。可以说,这次科研管理体制改革走在事业单位体制改革的前面,史无前例的松绑和放权也给事业单位改革带来了巨大压力。我国绝大多数高等院校、科研院所都有一个共同的属性——事业单位,目前的事业单位管理体制改革严重滞后,不能适应科研管理体制改革的需要,亟需放权给科研院所,提高基层单位的执行力。

  基于信任的制度宽松与科研不诚信现实的冲突。“若干措施”明确提出,要建立和完善以信任为前提的科研管理机制,这是对科研项目资金管理理念的全面调整。但不容回避的客观现实是,我国当前科研活动中存在大量不诚信行为,科研环境受到侵蚀。科研不端行为的背后,折射出对利益的追求。在科研经费使用过程中,违规支取和支配等滥用套取科研经费的案件也是层出不穷,这些行为严重败坏了科技人员的形象和科研环境。如果不优化科研环境、管好底线和秩序,“若干措施”不仅不能放出活力,还可能加剧科研领域“劣币驱逐良币”的态势,影响科技创新改革发展的进程,并带来巨大的财政风险。

  现行绩效评价难以支撑新的科研综合绩效考核要求。“若干措施”注重的是结果评价,需要的是高质量科研成果。在取消各种中间过程的评价、合并技术验收和财务验收后,最终的一次性综合绩效评价就显得格外重要。中办、国办今年出台了《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》,明确要求打破唯论文的评价方法。但长期以来,科技、教育管理部门已经习惯了简单数数的评价方法,具体怎么评价项目、评价人才更科学,尚没有一个较为共识的标准。新理念如何贯穿到各部门的文件上,转换到相关人员的行为上,还有很大的差距。目前绩效评价以量化结果为导向,受多个因素影响,评价结果分值普遍偏高,难以真实反应科研成果的差异。即使采用同行评议,但往往由于我国“人情社会”特征而流于“走过场”。

  补基础制度建设的短板刻不容缓  

  要切实落实“若干措施”,需要各级部门加快科研管理理念的转变。要根据新的理念,清理科研管理的各项规章制度,改变各种不符合新要求的制度安排,理顺机制。科研管理体制涉及面广,各种体制相互关联相互制约,改革不能单兵突进,必须整体推进,通过营造科技诚信环境、改革事业单位体制、强化同行评价型绩效评价体系等,最终使改革政策落地生根。

  加快科研诚信建设是前提。构建以信任为前提的科研管理体制,必须以良好的科研诚信环境为基础,科研诚信建设必须到位。重点是科学的奖惩机制,真正实现科研人员从“要我诚信”转向“我要诚信”。与之相适应,构建与科研经费使用相关的诚信制度。一方面,推动建立全方位科研信用评价及应用制度,通过科协组织建立科研诚信信用记录和评价制度,并与职称评聘、岗位聘用等挂钩;另一方面,推进建设行政性惩罚与社会监督相结合的多元协同治理机制。从国家到地方依法建立专门的科研诚信官方调查实施机构,合理设置调查程序,坚持无禁区、全覆盖、零容忍,对严重违背科研诚信要求的,实行终身追究。探索建立“黑名单”制度,建立科研不端事件的信息披露机制,加快实现科研惩治结果的信息共享,实名公布处理结果。建立联合惩戒机制,推动相关处理结果互通互认。

  落实科研院所自主权是根本。科研管理体制改革单兵突进,会因未明确主体而难以落实到位。近年来科研体制改革走在了前面,但是各项规章制度要落到各单位的具体管理办法上。这一具体管理办法还要经过纪检、工资等多环节的认定和批准,通常需要这些管理部门在一般管理之外给科研单位或行为开口子,这就会存在不同程度上的障碍。必须加快科研事业单位改革,否则各项松绑政策很难落地。要加快确立科研院所独立的事业单位法人地位,让科研院所回归社会本位;落实科研院所的自主权,在明确科研院所科研事业发展中长期目标的前提下,赋予科研院所科研组织、用人制度、薪酬制度等方面的自主权。要加快推进科研人员薪酬制度改革,提高科研人员的保障水平;加快建立实施财务助理等制度,让减轻科研人员非科研负担政策落到实处。

  构建新的科研绩效评价体系是关键。绩效评价是科研管理的核心,也是保证财政资金合理使用必不可少的环节。在构建新的科研管理体系时,必须加快科研绩效评价制度改革。首先,树立正确的评价导向。要遵循科技人才发展规律、科研规律和创新规律,以“目标—结果模式”取代“投入—产出模式”,重塑科研绩效评价体系。应将科研长期战略规划、年度绩效规划和绩效评价工作结合起来,根据绩效规划设立的定量和定性目标开展评价。其次,加快完善分类评价制度建设,针对不同性质的科研项目进行分类评价。最后,深化同行评价制度改革。把对科研质量评价工作交给科学共同体,使其真正成为新管理体系的抓手,在前期项目申报和后期结项评价中发挥关键作用。强化评审专家的责任,评审结果向社会相关领域公布,以外部监督倒逼评审的科学性。对于重大科研项目,可以通过扩大评审专家数量和增加外国同行专家来防止同行评议中不科学因素的影响。

  (作者单位:中国财政科学研究院)

0
相关推荐 >

中国财经报微信

×

国家PPP微信

×